科資發(fā)監(jiān)字〔2010〕45號
關(guān)于國有及國有控股企業(yè)“小金庫”專項(xiàng)治理的通知
院屬各事業(yè)單位:
根據(jù)《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)<關(guān)于印發(fā)<國有及國有控股企業(yè)“小金庫”專項(xiàng)治理實(shí)施辦法>的通知>的通知》（計字〔2010〕119號），院治理“小金庫”工作領(lǐng)導(dǎo)小組決定，由國科控股牽頭，開展對我院及院屬單位控股企業(yè)的“小金庫”治理工作。為切實(shí)做好對院屬事業(yè)單位（以下簡稱研究所）投資的國有及國有控股企業(yè)“小金庫”專項(xiàng)治理工作，保證會計信息的真實(shí)準(zhǔn)確，維護(hù)國有資產(chǎn)的安全，現(xiàn)將“小金庫”專項(xiàng)治理工作的相關(guān)安排通知如下：
一、專項(xiàng)治理的范圍
研究所直接投資的國有及國有控股企業(yè)及其各級次的控股子企業(yè)（以下簡稱控股企業(yè)）。
二、工作要求
1. 研究所應(yīng)在院治理“小金庫”工作領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，成立專門針對治理控股企業(yè) “小金庫”工作的領(lǐng)導(dǎo)小組和工作組，領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)由研究所負(fù)責(zé)人任組長，工作組應(yīng)明確具體職責(zé)。
2. 研究所應(yīng)對控股企業(yè)做好治理“小金庫”的宣傳工作。宣傳開展治理“小金庫”工作的重要意義、工作開展方式，明確工作要求，鼓勵自查自糾。
3. 研究所應(yīng)根據(jù)治理“小金庫”專項(xiàng)治理實(shí)施辦法的通知要求，盡快通知控股企業(yè)認(rèn)真制定自查工作方案，及時發(fā)現(xiàn)問題、提出整改措施、按照要求進(jìn)行整改，確保工作不走過場。
4. 研究所控股企業(yè)應(yīng)按照“小金庫”治理范圍進(jìn)行全面的清查，包括是否所有收入都納入統(tǒng)一賬簿進(jìn)行管理，是否以各種名義套取資金，是否以造假、瞞報等虛列支出，是否擅自核銷、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)等內(nèi)容。
5. 研究所及控股企業(yè)應(yīng)建立包括舉報信箱、舉報電話、和舉報電子郵箱等多種形式的舉報途徑，各類舉報信箱均應(yīng)由專人負(fù)責(zé)管理，此人應(yīng)對領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)。做好舉報信息的登記、查處、督辦工作，保證舉報信息不失真、不缺失、能落實(shí)，同時做好對舉報人的保密工作。
6. 研究所在組織控股企業(yè)自查的基礎(chǔ)上，還應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)抽查。國科控股將組織重點(diǎn)檢查，被查單位應(yīng)積極配合檢查組工作，對檢查組提出的意見認(rèn)真落實(shí)，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。
三、專項(xiàng)治理的內(nèi)容
控股企業(yè)隱匿各種收入、虛列支出、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)以及其他形式設(shè)立的“小金庫”，主要內(nèi)容詳見附件1。
專項(xiàng)治理的重點(diǎn)是2008年以來各項(xiàng)“小金庫”資金的收支數(shù)額，以及2007年底“小金庫”資金滾存的余額和形成的資產(chǎn)。
四、時間安排
1. 研究所于7月份成立“小金庫”專項(xiàng)治理領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，制定治理工作方案，設(shè)立公開舉報信箱、電子郵箱、電話等，并于8月9日前將有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組名單、實(shí)施方案及各級控股企業(yè)名單（包括企業(yè)名稱和院屬單位股權(quán)比例）發(fā)紙件和電子郵件報送國科控股資產(chǎn)監(jiān)管部。
紙件需蓋單位公章，如研究所沒有控股企業(yè)，請?zhí)顖鬅o且單位蓋章后報送。
2. 研究所于8月至9月中旬組織控股企業(yè)全面開展“小金庫”專項(xiàng)治理自查自糾工作，同時對自查過程中發(fā)現(xiàn)的問題及時認(rèn)真整改。
3. 研究所于9月15日前匯總控股企業(yè)的自查自糾文字總結(jié)報告及《國有及國有控股企業(yè)“小金庫”自查自糾情況報告表》紙質(zhì)版和電子版上報國科控股?！靶〗饚臁睂ｍ?xiàng)治理報表請登陸財政部網(wǎng)站（www.mof.gov.cn ）或直接點(diǎn)擊鏈接http://jdjc.mof.gov.cn/zhengwuxinxi/qingkuangfanying/zcdh/201006/t20100625_324195.html 下載。填表說明詳見附件1。
4. 國科控股將組成專項(xiàng)工作檢查小組，從9月份開始抽查部分研究所，檢查研究所開展控股企業(yè)“小金庫”專項(xiàng)治理的情況。各研究所對查出的“小金庫”資金，除依法要求控股企業(yè)進(jìn)行財務(wù)、稅務(wù)等相關(guān)處理外，還要對責(zé)任單位依法予以處理，對有關(guān)責(zé)任人要依紀(jì)依法追究責(zé)任。對在檢查中發(fā)現(xiàn)沒有按要求組織檢查或檢查后仍發(fā)現(xiàn)問題的研究所，檢查小組將向院專項(xiàng)治理領(lǐng)導(dǎo)小組提出行政處罰的建議。
國科控股聯(lián)系人：張樂
聯(lián)系電話：010-62800118-8101
地址：北京市海淀區(qū)北四環(huán)西路9號銀谷大廈702
郵編：100190
E-mail: guoke02@sina.com
二○一○年七月二十六日
附：國科控股治理“小金庫”工作領(lǐng)導(dǎo)小組名單、工作小組名單和舉報聯(lián)系方式
領(lǐng)導(dǎo)小組
組 長：王津
副組長：蔣協(xié)助、索繼栓、王德瑞
工作小組
高樹興、王心、楊紅梅、劉榮光、馮玲、周湧
舉報聯(lián)系方式
通信地址：北京市海淀區(qū)北四環(huán)西路9號銀谷大廈702黨組辦
郵 編：100190
舉報電話：010-62800718（黨組辦）
舉報郵箱：jbxjk@rose.cashq.ac.cn
